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淺談董辦工作心得

發布日期:2019-11-13  瀏覽次數:6683

       2019年是監管政策、相關制度密集出臺的一年,是公司目標任務繁重的一年,亦是董事會辦公室工作繁忙的一年,公司內部的規范治理、業績持續、承諾兌現,外部的資本市場認可度、監管力度等等,聚集在一起,也就是我們常說的改革、管理、經營、發展的壓力。作為一名證券事務代表,我按照法律法規、部門規章及規范性文件等制度,將相關監管部門的工作部署及通知文件貫徹落實,安排并積極配合安徽上市公司協會開展各項活動、工作。在證代的崗位上工作,每一年都會迎來新的挑戰和機遇,在監管部門領導們、協會領導們、公司董秘及同行的幫助下,通過自身的努力,認真履行職責,確保公司規范運作,取得了較好的成績,現結合本公司實際,將工作中領悟的心得分享如下:

        一、了解監管風向標、掌握監管要求

       (一)監管動態

       監管部門的監管重點在于公司治理,包含了信息披露和內部控制等,近年來隨著加大上市公司的監管力度,我們必須清晰認識到,需要給投資者、給市場一個真實、透明、合規的上市公司,不斷促進提高上市公司質量,是保護投資者合法權益的根本方法。

       (二)監管邏輯

       “三個堅持”即堅持監管與服務并舉、堅持信息披露與治理并行、堅持規范與發展并重。統籌好提高監管效率與監管質量的關系即實施分類監管、監管流程再造、加強科技監管、提高違規成本。

       (三)監管要求

       1、制度建設有新的要求

       以增量帶動存量,堅持競爭中性原則,實現市場優勝劣汰。

      (1)以分類監管為切入點,支持優質上市公司專注主業,降低信息披露成本,配合證監會為其提供融資工作的便利;

      (2)放寬股權融資時限,簡化并購重組審核程序,支持債券工具創新的政策建議;

      (3)通過并購重組注入優質資產;

      (4)鼓勵有實力的第三方參與困難公司、殼公司的轉型升級;

      (5)研究推進退市制度改革,提高退市制度靶向的精準性,將殼公司、僵尸企業納入退市制度的重點規范對象。

        2、掌握交易所一線監管的重點

       以信息披露為中心,加強對違規行為的問責力度。

      (1)將防范系統性風險放在重要位置;

      (2)緊盯財務信息真實性;

      (3)深化分行業監管;

      (4)整治市場信息披露亂象;

      (5)壓實中介機構責任;

      (6)嚴肅查處風險公司、問題公司重大違規行為。

          二、在新形勢下努力提升上市公司質量

       (一)把握上市公司當前基本情況

        1、準確理解基本面

       辯證看待上市公司的好與差,上市公司仍然是國民經濟建設的主力軍,業績穩定增長發揮國民經濟中堅作用,非金融實體經濟增速已超金融行業,現金分紅再創新高,提升了社會貢獻水平等等。

       2、提高上市公司質量需塑造良好生態

       堅守四條底線,敬畏市場、法制、專業、投資者,合規才能創造價值,將信息披露透明與健全治理結合起來,健康的資本市場生態奠定于良好的市場文化。

      (二)注重日常工作的梳理

       1、資本市場投融資工作

       根據公司的實際情況,組織、配合公司資本市場投融資策劃、方案設計、與銅陵本地金融辦等政府部門的溝通,如對外設立投資公司等事宜,提供給公司董事會及高管參考、決策,并協同有關機構辦理方案的報批和實施等工作。

       2、日常信息披露工作

      (1)建立工作臺賬,整合素材

       董辦負責公司對外日常信息披露工作,編輯信息披露公告文件,建立并完善對外信息披露制度,并保證公司信息披露的及時性、準確性、合法性、真實性、完整性。

       建立工作臺賬,包括但不限于《工作安排表》、《三會安排表》、《授信擔保臺賬》、《承諾統計表》、《公告發布登記表》、《公司重大事項內部報告表》、《法律法規統計表》等等,實際上信息披露注重透明性是重中之重,在編制定期報告時,將日常發生的披露事項對應編入定期報告中。

       (2)公司信息披露規范情況

       董辦需做到“五到位”,即:定期公告法定時間內發布到位、臨時公告及時發布到位、向監管部門備案到位、法定媒體上發布到位、發布質量講究到位。為了適應新規則,我們一方面組織人員參加培訓,認真學習規則,一方面提高內部工作要求,加強審核把關。我們為廣大投資者及時了解和掌握公司運營情況提供了充分的信息保障。為了確保信息公開透明,公司在嚴格按照監管部門有關要求,做好重大信息披露工作。

      (三)規范“三會”運作

       董辦負責籌備、組織公司股東大會、董事會、監事會會議,處理“三會”日常事務工作,辦理“三會”信息披露事宜。為了確保會議優質、高效,每次會前董辦精心準備三會材料,確保會議流程完備,條例清理,重點突出,公告格式規范。在規定時間內,將會議召開的時間、地點、議題、股權登記等依法公告,并將通知、議案等材料及時送達董事、監事,確保其有充分的知情權。對重要議案則主動提前與相關人員溝通情況,做好解釋工作,征求他們的意見。對每次會議的委托出席、網絡投票、表決權限、回避表決、會議記錄等方面,認真把關,嚴格辦事。在監管部門及投資者和上級領導的溝通、檢查、了解中,以合規、詳細、真實獲得好評。

      (四)公司治理及公司層面內控體系建設

      董辦負責起草公司層面合規運營方面的規章制度,完善公司法人治理及公司層面內控體系建設,為公司以及公司董事、監事、高管運作有關事項時提供合規運營意見,促進公司規范運營。

      (五)負責做好投資者及外部媒體關系管理工作。

        1、公司投資者關系管理工作情況

       公司制訂了完備的《文一科技投資者關系管理制度》與《文一科技投資者接待管理制度》,能更好地服務投資者,維護并管理投資者與上市公司的良好關系。公司設立了專人負責的投資者熱線、傳真及信箱等溝通平臺,包括公司做到每天登陸“上證易互動”平臺至少一次,積極主動從這些溝通平臺回復投資者問題,與投資者進行有效良好溝通。在做好日常接聽投資者電話、回答投資者網絡提問、更新網站信息的同時,不失時機、積極主動地做好投資者關系管理工作,力圖規范正面地引導投資者判定公司價值,增強投資信心。

        2、關于“防控內幕交易、投資者保護”方面的工作情況

       公司在安徽證監局、上海證券交易所監管一部及安徽上市公司協會關于防控內幕交易、投資者保護方面的工作部署下,積極組織公司經營層學習相關文件,將協會郵寄來的《上市公司治理“十個應當,十個不得”》宣傳報張貼在公司廠區內,對于需登記的內幕信息知情人,公司也按時按要求提交到上交所系統中。

      (六)負責做好與資本市場監管部門、安徽上市公司協會溝通協調工作。

       公司對監管部門下發文件的執行情況和監管意見的落實情況,以及對監管工作的支持、配合情況均建立臺賬和文件歸檔,流程包括收文、傳閱記錄、處理方案、閉環。

通過監管部門、協會開展的各項培訓講座等活動,讓我深刻感受了合規守法的重要性,維護投資者關系管理的重要性,同時提升了我們依法履職能力,增強了責任意識,對法規的敬畏意識,嚴格遵守法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件,充分認識監管從嚴、監管從緊的政策形勢。

        三、加強學習,注重提升個人修養

        () 政治理論學習

      作為一名中國民主促進會銅陵市委會文化經企總支副主委,我始終堅持把政治學習放在第一位,積極參加政治學習,加強自身品性修養,建言獻策;在工作中堅持愛崗敬業,雙崗履職。

       ()業務知識的學習

       作為證券事務代表,業務學習是非常重要的,工作中不僅學習掌握了有關的上市規則和信息披露規則,還結合有關制度的不斷變革,更新自己的業務知識,只有這樣才能夠適應外部環境和崗位工作的需要。

      展望未來,資本市場改革力度進一步加大,監管力度也進一步加大,投資者對上市公司治理和回報要求也將進一步提高。我會一如既往地從公司的未來發展、本著投資者利益著想,盡心盡力的忠誠于公司;我們應為資本市場的良好發展盡微薄之力,更應該抓住這種機遇努力向上,在監管部門和協會的指導下,更好地履行職責,為公司、為投資者更好地服務;我們將繼續以飽滿的熱情和務實的措施,凝心聚力,開創新作為!

       (信息來源:文一科技 畢靜)

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